3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票在市场上买卖的金额应如何决定( )
4、为股票发行出具审计报告、资产评定估计报告、法律意见书等文件的有关专业技术人员在哪个期间不得买卖该种股票?( )
6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么?( )
7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件( )
8、为股票发行出具审计报告、资产评定估计报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评定估计或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )之内，不得买卖该种股票。
9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的?
10、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的?
12、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
13、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的?
14、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的，为发行失败。
A为股票发行出具审计报告、资产评定估计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评定估计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，能够继续持有，不受买卖限制
16、申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的以下情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所能做出暂停该公司股票上市的决定?
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
22、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?
A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户
24、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不可以少于( )年
26、国务院证券监督管理机构有权对相关的单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
27、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违背法律规定的行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
30、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的?
C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
31、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?
A责令停止承销或者代理买卖，没收违法来得到的，并处以违法来得到的一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法来得到的或者违法来得到的不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
33、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
35、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所能采用以下那种措施?
B证券交易所根据自身的需求，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
38、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人能采用以下哪项措施：
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
41、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时，接着来进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
42、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，以及在每一会计年度结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
44、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：
D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况出现较大变化
46、发行人、上市公司公告的信息公开披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投入资金的人在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的?
C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当和发行人、上市公司承担连带赔偿相应的责任，但能验证自己没有过错的除外
47、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的?
A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
50、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所能采用以下那种措施?
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
1、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容?
2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向( )提交中期报告，并予以公告。
3、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )
4、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司做开户登记，买入并持有股票
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市企业决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构
D.违反证券法规定，应当承担民事赔偿相应的责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
A.申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请
B.省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证监会
D.经证监会复审同意后，申请人必须经上市委员会同意接受上市，方可发行股票
7、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8块钱，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了能够更好的保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C.某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
9、证券发行中因虚假陈述致使投入资金的人在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿相应的责任，下列哪些人应负连带赔偿责任?
10、在公司债券上市后，公司有以下情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易( )
11、持有一个股份有限公司已发行的股份的5%的股东.如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有( )。
B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
